
海报新闻记者周林芬(Zhou Lingfeng)于7月11日报告,千卫证券监管局揭示了行政管理的步骤,并决定向Datong Securities Zhejiang分支发出警告信。 Zhejiang Securities监管局发现,从2021年4月到2024年3月,Datong Securities Zhejiang分支机构尚未有效地管理互联网投资顾问,未能管理企业的微信管理,也没有在中国证券协会上注册以通过Wechat和客户的客户与客户联系。 Zhejiang证券监管局决定,DAT Securities Zhejiang分支机构违反了上述情况的相关法规,并决定采取行政措施和管理措施,以在此处发出警告信,并将其记录在安全市场和未来的完整性中。当时负责的Chai Mou负责上述问题。 Zhejiang SECurities监管局已决定采取行政和管理行政步骤向他发出警告,并将其记录在安全完整性文件和期货市场中。 Zhejiang证券监管局指出,Datong Securities Zhejiang分支机构应在这里非常重要,采取有效的步骤来加强员工管理,改善内部控制,有效提高合规管理水平,并防止违规再次发生。